| PROC. SANCIONADOR CVM Nº 19957.008369/2022-11 |
| DADOS DAS ÚLTIMAS MOVIMENTAÇÕES DO PROCESSO | | SUBFASE | LOCAL | DATA |
| Processo arquivado por cumprimento do Termo de Compromisso | Finalizado | 11/10/2024 |
| Processo em análise de proposta de Termo de Compromisso | | 15/05/2024 |
| Colegiado sorteia novo Relator | | 05/09/2023 |
| Colegiado sorteia Relator após rejeição de Termo de Compromisso | Relator do processo | 29/08/2023 |
| Processo em análise de proposta de Termo de Compromisso | | 28/02/2023 |
| Fim da etapa de apresentação das defesas (Rito Ordinário) | | 28/01/2023 |
| GCP finaliza citação dos acusados (Rito Ordinário) | | 19/12/2022 |
| GCP inicia citação dos acusados com comunicação externa | Gerência de Controle de Processos Sancionadores | 13/12/2022 |
| Área envia Peça Acusatória para citação pela GCP | Gerência de Controle de Processos Sancionadores | 08/12/2022 |
| Superintendente assina Peça Acusatória | Área Encarregada pela Instrução do Processo | 08/12/2022 |
| FASE ATUAL | SUBFASE ATUAL | DATA DA ÚLTIMA MUDANÇA DE FASE/SUBFASE | |
| Finalizado | Processo arquivado por cumprimento do Termo de Compromisso | 11/10/2024 |
| LOCAL ATUAL | DATA DA ULTIMA MOVIMENTAÇÃO DE LOCAL |
| Finalizado | 11/10/2024 | |
| INFORMAÇÕES DO PROCESSO | | Número | 19957.008369/2022-11 |
| Objeto | Oferta irregular de derivativos; Atuação irregular como intermediário de valores mobiliários |
| Ementa | Oferta irregular de derivativos; Atuação irregular como intermediário de valores mobiliários |
| Data de abertura | 08/12/2022 |
| Encarregado da Instrução do Processo | GSUI-2 |
| ACUSADOS NO PROCESSO | | NOME/RAZÃO SOCIAL | SITUAÇÃO | DATA |
| Acusado tem Termo de Compromisso aceito | 13/08/2024 |
| Total de acusado(s) encontrado(s): 1 |
| OBS: O acesso a Processos Administrativos, inclusive com eventuais restrições decorrentes de sigilo, é disciplinado pela |